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PE打假告急非法集资案集中爆发监管面临升级

发布时间:2021-01-22 09:28:05阅读:来源:拉力机设备

全民PE(私募股权基金)潮随之而来的是非法集资案的集中爆发。

近日,根据公安部经济犯罪侦查局提供的材料,公安部指挥中心综合报送国务院,提出以股权投资基金为名实施的非法集资活动,应引起金融监管机构的充分关注。

国务院领导已作批示,要求有关部门采取措施整治和防范股权投资基金领域的非法集资活动。

相关资料显示,仅在天津一地,就有鹏英志生在内的七家以PE为名的涉嫌非法集资机构正在接受调查。

这些机构多在公司名称中冠以投资基金管理有限公司等头衔。鹏英志生成立于2010年5月27日,注册资本1亿元,宣称自己在马六甲、香港、中国河南等地都有投资项目,涉及金矿、银行、农业等多个领域,而实情远非如此。

如果算上已经被查处的天凯、活立木等在内,天津正接受或已接受调查的假PE已经有十家以上。

一位监管机构人士向记者透露,这仅仅是打击PE名义下非法集资活动的“冰山一角,更多的案子在后面”。

所谓假PE,是指以PE机构为外衣、承诺固定回报而又并没有相应金融牌照许可的非法集资机构。

“非法集资常常是三不管地带。《基金法》修法应对PE有所规范。”参与《证券投资基金法》修订的中国政法大学研究生院常务副院长李曙光表示。目前,基金法的修法已经到关键节点,很快要上人大财经委员会审议。

这些假PE之所以难以查处,一方面在于没有相应的法律法规规范,另一方面,往往都发展到难以偿还投资资金的恶劣局面,才有受害者告发,因此只要案发,必牵连甚众。

7月11日,以为PE提供优惠政策著称的天津,下发了新的《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》,大幅提高了PE的注册和监管门槛,出台了要求资金托管、成立PE时首期认缴资本需验资等新规。

“程序变严了,好多政策优惠都取消了。”一位PE机构的法律顾问表示。天津市亡羊补牢的做法得到了国家发改委的认可,并提倡各地都提高监管门槛。

监管当局有关人士告诉记者,应加大对以PE名义进行集资诈骗的打击力度,“露头就打,打早打小。”同时加强宣传,PE并完善体系,健全法律法规,切实履行监管职能。

监管之难

打开天津市发改委的公共信箱,举报假PE的邮件比比皆是,还有众多对某PE机构是否在发改委备案的询问。

在这些信件中,光涉及股权投资企业的名字就有天津鼎兴、东方天业、卓远天泽、金添富等多家。这些股权投资企业中有相当一部分没有在监管机构备案。

统计材料显示,天津注册的1043家股权投资企业中,只有51家正式备案登记,仅占4.9%。

对于以PE名义进行非法集资活动的打击,国务院早已确定了以银监会为主,各部委配合的“联席监管”模式。

2007年,国务院发布的《关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复》(下称《联席会议制度批复》)。

其中规定:“联席会议由银监会牵头,发改委、公安部、监察部、财政部、建设部、农业部、商务部、人民银行、工商总局、林业局、法制办、新闻办、证监会、保监会,以及邀请中央宣传部、高法院、高检院等有关部门和单位参加。联席会议召集人由银监会负责人担任,各成员单位有关负责人为联席会议成员。”

该文件还规定:“省级人民政府和行业主管、监管部门负责对本地区、本行业非法集资的监测预警。对监测预警中发现的跨地区非法集资案件,由联席会议负责协调确定主办地区。”

对于认定“非法集资”的红线,经过汇乐案(参见本刊2010年第19期“汇乐糊涂账”)、红鼎案的多次讨论,业界明确两条标准:一是承诺固定回报,二是不定向吸纳投资者超过200人。

同时,不少假PE还涉及投资项目虚假、单个投资者出资低于法规要求的最低标准等问题。

如何发现假PE?主要依赖于投资者报案。这如同一个“击鼓传花”的游戏,大家都希望“花”能从自己手中顺利传过。但真到报案之时,损失已经形成。

一位监管机构人士认为:“现在很多人不是为了理财,是为了发财。抱着这种赌博心理,一定会出大事。”

汇乐集团成立后,在其网站上赫然列出了德厚资本的有限合伙人:天津滨海新区创业投资引导基金(下称滨海基金)和天津海泰控股集团有限公司(下称天津海泰)。

汇乐案发后,天津滨海新区创业投资引导基金公司董事长杨旭表示:“此事不实。”而案发前,不仅滨海基金不知道已经被他人“盗用旗号”,天津市发改委事先也不知情。

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